Wertpapier- & Kapitalmarkt-Compliance spielen eine zentrale Rolle im deutschen Finanzmarkt und dienen der Regulierung des Wertpapierhandels sowie dem Schutz der Anleger. Auf EU-Ebene gelten die Regelungen von MiFID II; innerhalb Deutschlands bilden das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und Wertpapierinstitutsgesetzt (WpIG) i.V.m. der Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV) eine entscheidende Rolle. Diese werden zusätzlich durch die BaFin-Rundschreiben MaComp, MaDepot und MaRisk spezifiziert.

Zusätzlich fallen Maßnahmen zur Vermeidung von Insiderhandel und Marktmanipulation gemäß der EU-Marktmissbrauchsverordnung (MAR) in den Bereich Wertpapier- & Kapitalmarkt-Compliance. Unternehmen sind verpflichtet, wirksame Kontroll- und Überwachungssysteme einzurichten, um Regelverstöße frühzeitig zu erkennen und zu verhindern. Schulungen und regelmäßige Audits gehören zu den zentralen Bestandteilen eines funktionierenden Compliance-Management-Systems. Verstöße gegen die Vorschriften können zu erheblichen Sanktionen führen und das Vertrauen in die Integrität des Finanzmarkts beeinträchtigen.